КРФК назначила ABLV Bank штраф в размере более 3 млн евро - BNN-NEWS.RU

Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК), ABLV Bank и член его правления Александр Паже заключили трехсторонний административный договор о правовых отношениях в области применения Закона о кредитных организациях и Закона о предотвращении легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.

Договором предусмотрен штраф для банка в размере 3 166 682 евро и предупреждение члену правления банка Паже, ответственному за предотвращение легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.

Подписав административный договор, КРФК, банк и Паже договорились заключить мировое соглашение, чтобы прекратить начатое КРФК административное дело о нарушениях, выявленных проверками КРФК, сообщила комиссия.

КРФК констатировала, что банк не обеспечивал проверку экономической сути и правовой цели сделок отдельных клиентов и документирование в требуемом объеме. В некоторых случаях банк перед началом отношений в рамках сделки не проводил первоначальную проверку клиента в объеме, соответствующем клиентскому уровню риска легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.

Во время отношений в рамках сделки банк не актуализировал информацию о хозяйственной деятельности клиента и не осуществлял постоянный надзор за сделками в таком объеме и качестве, чтобы своевременно удостовериться, что сделки не считаются необычными или подозрительными. Банк не обращал в достаточной мере внимание на нетипично крупные для клиента, сложные или взаимосвязанные сделки, а также не осуществлял усиленный контроль сделок некоторых клиентов в рамках углубленной проверки.

Также было констатировано, что в некоторых случаях банк задерживал предоставление информации КРФК, а другим учреждениям подавал информацию в несоответствующем объеме. Таким образом банк не соблюдал Закон о кредитных организациях, Закон о предотвращении легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма, и нормативные правила КРФК, что свидетельствует о недостатках в системе внутреннего контроля организации.

Заключив ранее упоминавшийся документ, стороны договорились о дальнейших мерах, которые банк полностью выполнит в установленные сроки, чтобы улучшить систему внутреннего контроля.

Ref: 102.112.112.4244