Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) и АО Swedbank заключили мировое соглашение, договорившись о том, какие улучшения должны быть произведены для обеспечения эффективности работы системы внутреннего контроля банка.
Договором предусмотрен штраф для Swedbank в размере 1 361 954 евро, что меньше установленной законом максимальной суммы, поскольку банк добровольно начал устранять выявленные в ходе проверки недостатки и производить необходимые улучшения.
Штраф будет переведен в государственный бюджет, сообщает КРФК.
В процессе проверки КРФК обнаружила нарушение Закона о предотвращении легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма и связанных с этим законом нормативных актов. Банк не уделял достаточно внимания сложным, взаимосвязанным сделкам клиентов. Также банк своевременно не получал документы и сведения о хозяйственной/личной деятельности, в том числе об их сделках, чтобы убедиться в том, что они не являются подозрительными. Таким образом банк не обеспечил достаточно эффективный внутренний контроль.
Ref: 102.112.112.5175