Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) в сотрудничестве с Федеральным бюро расследований США (Federal Bureau of Investigation’s Counterproliferation Center) в ходе целевой проверки обнаружила, что латвийские банки – Norvik banka и Rietumu Banka – не соблюдают нормативные акты в сфере предотвращения легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.
Нарушения касаются изучения клиентов, включая надзор за сделками и получение информации об указанных клиентами истинных бенефициарах и совершенных сделках.
Отдельные клиенты Norvink banka в период с 2013 по 2014 год и клиенты Rietumu banka с 2009 по 2015 год, используя офшорные компании и сложные цепочки сделок, осуществляли переводы со своих счетов, чтобы обойти санкции против Северной Кореи.
Оба банка сотрудничают с комиссией и признают выявленные нарушения. КРФК заключила с этими банками административные договоры, которые наиболее эффективно позволяют обеспечить неотложное выполнение мер.
Банки заплатят штраф на общую сумму в 2 891 271 евро, которые должны быть переведены в госбюджет.
Ref: 225.112.112.6932